8月29日，香港證監會與廉政公署（簡稱“廉署”）采取行動，針對一樁涉及兩家港股上市公司的疑似市場操縱案進行聯合執法。據稱，香港證監會與廉署搜查了疑似與該案件有關聯的14個處所，廉署亦根據《防止賄賂條例》拘捕該疑似市場操縱集團一名骨干成員。

與此同時，香港證監會還就上述聯合行動，向6家券商發出限制通知書，禁止其處理或處置8個交易賬戶內的資產——這些資產與其中一家上市公司股份的疑似市場操縱行為有關。不過，這6家券商并非調查對象，且已配合監管部門調查，有關限制通知書并不影響其運作，也不影響其他客戶。

拉高股價賣給指數基金

此次執法事件涉及兩家港股上市公司，其股份疑似在2022年12月至2023年8月期間被操縱。

(相關資料圖)

香港證監會調查發現，該疑似市場操縱集團的組織極為嚴密，涉嫌策劃推高上述兩家上市公司股價，最終目的或為抬高該兩家上市公司的市值，令它們入選主要市場指數的成分股；然后以被推高的股價，進而將自身持有的股份出售給指數追蹤基金，以此獲利。

廉署已拘捕該疑似市場操縱集團一名骨干成員。據悉，為配合上述計劃，該骨干成員涉嫌賄賂其中一家上市公司兩名高級管理人員，以散布有關該公司的虛假及具誤導性資料。

目前相關調查仍在進行當中，香港證監會稱，“現階段不會作出進一步評論”。

火速通知凍結涉事賬戶

與此同時，香港證監會已就上述的聯合行動向6家券商發出限制通知書，禁止它們處理或處置8個交易賬戶內的資產。這些資產與上述一家上市公司股份的疑似市場操縱行為有關。

這6家證券行分別是：富昌證券有限公司、富途證券國際（香港）有限公司、華業證券有限公司、利高證券有限公司、華盛資本證券有限公司及尊嘉證券國際有限公司。

證監會認為，就維護投資大眾的利益或公眾利益而言，發出有關限制通知書是可取的做法。這同時也是香港證券市場的常見做法。

根據《證券及期貨條例》第205條，可禁止相關券商在沒有事先獲得香港證監會的書面同意的情況下，以任何方式處置或處理，或輔助、慫使或促致另一人以任何方式處置或處理該等交易賬戶內的任何資產。若相關券商接獲任何相關指示，也需要通知證監會。

不過需要注意的是，上述6家券商并非香港證監會此次的調查對象，且已配合調查，有關限制通知書并不影響它們的運作或它們的其他客戶。

二季度開出多張限制通知書

8月23日，香港證監會發布二季度報告，其中提到，期內共向13家經紀行發出限制通知書。

包括向3家經紀行發出限制通知書，禁止它們處置或處理3名人士在3家經紀行各自開立的客戶賬戶內持有的某些資產。據稱，這3名人士涉嫌犯了失當行為，并違反了他們對指尖悅動控股有限公司的責任。

同時，香港證監會還向另外十家經紀行發出限制通知書，禁止它們處置或處理31個交易賬戶內所持有的某些資產。這些資產與一宗疑似網上“唱高散貨”騙局有關的。

同樣針對市場操縱的執法行為還包括，香港證監會與警方對證券交易的欺詐活動及非法賣空活動采取聯合行動，4名嫌疑人被控以欺詐罪及非法賣空的交替控罪。

整個二季度，香港證監會還在對股價及成交量異動進行監察后，向中介機構提出了1227項索取交易及賬戶記錄的要求。

責編：桂衍民

校對：蘇煥文

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