中國銀行間市場交易商協會網站近日公布的中國銀行間市場交易商協會自律處分信息(2020年第17次自律處分會議審議決定)顯示，海通期貨股份有限公司(以下簡稱“海通期貨”，872595)作為相關資產管理計劃的投資顧問或管理人，存在以下違反銀行間債券市場相關自律管理規則的行為：

一是通過其作為管理人的相關資產管理計劃，協助相關發行人在發行環節購買自己的債券，破壞了市場發行秩序;二是通過作為投資顧問或管理人的相關資產管理計劃，協助相關發行人交易自己發行的債券，規避人民銀行〔2015〕第9號公告相關規定。

根據銀行間債券市場相關自律規定，經2020年第17次自律處分會議審議，對海通期貨予以警告，責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。同時，中國銀行間市場交易商協會已將海通期貨有關違規情況報送中國人民銀行、中國證監會。

海通期貨股份有限公司于1993年3月18日在上海市工商局登記成立。公司經營范圍包括商品期貨經紀，金融期貨經紀，期貨投資咨詢等。海通期貨股份有限公司是海通證券股份有限公司控股的全牌照專業期貨公司，注冊資本 13.015億元，已在新三板掛牌，證券代碼872595。公司是上海期貨交易所、上海國際能源交易中心、大連商品交易所、鄭州商品交易所全權會員，中國金融期貨交易所全面結算會員。公司設立上海海通資源管理有限公司，立足服務實體經濟，從事風險管理相關業務;設立海通期貨香港有限公司，進軍國際市場。海通證券股份有限公司(海通證券 600837.SH)為第一大股東，持股66.67%。

2018年3月6日，海通期貨股份有限公司在新三板掛牌，，主辦券商為國泰君安證券股份有限公司。

《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商持續督導工作指引(試行)》第九條規定：主辦券商應督導掛牌公司建立健全并有效執行內部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務管理和風險控制等制度，以及對外擔保、重大投資、委托理財、關聯交易等重大經營決策的程序與規則等。

關鍵詞： 海通期貨