中國銀行間市場交易商協(xié)會網(wǎng)站近日公布的中國銀行間市場交易商協(xié)會自律處分信息(2020年第17次自律處分會議審議決定)顯示，海通期貨股份有限公司(以下簡稱“海通期貨”，872595)作為相關資產(chǎn)管理計劃的投資顧問或管理人，存在以下違反銀行間債券市場相關自律管理規(guī)則的行為：

一是通過其作為管理人的相關資產(chǎn)管理計劃，協(xié)助相關發(fā)行人在發(fā)行環(huán)節(jié)購買自己的債券，破壞了市場發(fā)行秩序;二是通過作為投資顧問或管理人的相關資產(chǎn)管理計劃，協(xié)助相關發(fā)行人交易自己發(fā)行的債券，規(guī)避人民銀行〔2015〕第9號公告相關規(guī)定。

根據(jù)銀行間債券市場相關自律規(guī)定，經(jīng)2020年第17次自律處分會議審議，對海通期貨予以警告，責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。同時，中國銀行間市場交易商協(xié)會已將海通期貨有關違規(guī)情況報送中國人民銀行、中國證監(jiān)會。

海通期貨股份有限公司于1993年3月18日在上海市工商局登記成立。公司經(jīng)營范圍包括商品期貨經(jīng)紀，金融期貨經(jīng)紀，期貨投資咨詢等。海通期貨股份有限公司是海通證券股份有限公司控股的全牌照專業(yè)期貨公司，注冊資本 13.015億元，已在新三板掛牌，證券代碼872595。公司是上海期貨交易所、上海國際能源交易中心、大連商品交易所、鄭州商品交易所全權會員，中國金融期貨交易所全面結算會員。公司設立上海海通資源管理有限公司，立足服務實體經(jīng)濟，從事風險管理相關業(yè)務;設立海通期貨香港有限公司，進軍國際市場。海通證券股份有限公司(海通證券 600837.SH)為第一大股東，持股66.67%。

2018年3月6日，海通期貨股份有限公司在新三板掛牌，，主辦券商為國泰君安證券股份有限公司。

《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應督導掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務管理和風險控制等制度，以及對外擔保、重大投資、委托理財、關聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

關鍵詞： 海通期貨