監管再度出手！

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近期，中證協對證券公司的廉潔從業情況開展調研。根據券商中國記者從券商人士處獲悉的調研問卷，中證協摸底調研券商圍繞廉潔從業管理的組織架構、機制建設，以及過去三年的員工被內部追責的情況。

此外，中證協還調研了解證券公司對行業出現的問題、廉潔從業監管措施的觀點和建議。

為進一步提升證券從業人員廉潔從業管理效能，今年一季度深證協廉潔從業委員會的相關課題組曾對證券行業廉潔從業管理質效進行探討。其中建議暢通監管部門與券商之間、同業之間的員工誠信信息共享渠道，限制違反廉潔從業規定人員在行業內自由流動；推動券商嚴格將從業人員是否遵紀守法、誠實守信的信息記錄在誠信信息管理系統，以推進行業誠信管理體系建設。

中證協發卷調研廉潔從業

具體來看，中證協此次向券商下發的《證券公司廉潔從業情況調研問卷》共有25問，摸底調研證券公司是否將廉潔從業管理目標和總體要求等納入公司章程；領導機制；分管領導；牽頭組織部門及相應的員工人數；合規管理部門與紀檢監察部門在廉潔從業管理方面的具體分工方式。

在處罰問責方面，中證協倒查三年，追溯至2021年，要求證券公司披露因違反證監會及中證協相關規定而被內部追責的員工人數；調研了解證券公司對違反廉潔從業相關規定的員工，分別進行不同程度處分的情況及相應人數。

有關對離職人員的管理也在此次調研問卷當中有所呈現。據悉，中證協了解證券公司是否有專門數據庫或檔案庫，用以記錄在職、已離職人員違反廉潔從業規定的情況。

在機制建設方面，中證協調研了解廉潔從業管理制度名稱、人事體系中的廉潔從業指標占比情況、2021年至今公司組織開展的廉潔從業內部專項檢查次數。

券商中國記者還注意到，中證協在問卷中也收集了券商對市場生態、行業問題、監管方向的觀點看法和建議，比如注冊制下資本市場廉潔文化存在的問題和特征；監管部門、自律組織和市場機構在廉潔從業管理方面存在的短板和建議；公司開展廉潔從業管理工作中的難點以及經驗分享。

五大因素剖析廉潔從業違規行為

近年來，廉潔從業監管趨勢越來越嚴。根據監管披露的多起有關廉潔從業罰單顯示，券商被罰的情況主要集中為廉潔從業內部控制不完善；廉潔從業人事管理不到位。比如廉潔從業管理制度未覆蓋全部環節；在員工離職、晉級、提拔流程中，未對其廉潔從業情況予以考察評估。

此外，在具體業務上，從業人員也屢屢觸碰廉潔從業“紅線”問題。比如投行人員違規向他人泄露所獲取的敏感信息謀取不正當利益；利用項目輔導上市之機違規投資入股；通過第三方協議支出等方式謀取不正當利益等。

根據深圳市證券業協會廉潔從業委員會今年發布的《關于當前證券行業廉潔從業現狀及改進建議的報告》課題，可以看到廉潔從業違規行為頻發的原因主要有五個方面：

1、證券行業違規利益大、誘惑大，過往違法違規成本低。

2、行業激勵導向偏差，個別從業人員績效觀扭曲。

3、部分證券公司廉潔從業內部控制相關制度和體系不完善。

4、證券公司內部監督執紀方式有限，缺乏調查取證的有效手段。

5、行業誠信管理體系建設不夠完善，執行效果不理想。

兩方面加強行政監管及自律管理

上述課題建議從“從業人員、經營機構內控方面、行政監管以及自律管理”三個層面三管齊下，形成三位一體的行業廉潔從業風險防控體系，完善廉潔從業規則體系。

在行政監管及自律管理方面，建議一是完善行業誠信管理機制，暢通監管部門與證券公司之間、證券公司同業之間的員工誠信信息共享渠道，完善誠信信息的查詢程序，限制違反廉潔從業規定人員在行業內自由流動。同時，開展對證券公司落實《中國證券業協會誠信管理辦法》的檢查力度，要求各證券公司應當嚴格將經營機構及從業人員在經營、執業活動中是否遵紀守法、誠實守信的信息和對評價其誠信狀況有影響的其他信息客觀準確地記錄在誠信信息管理系統，積極推進行業誠信管理體系建設。

建議二是加強行業廉潔風險防控的指導，建議監管機構加強對證券經營機構廉潔從業風險防控工作的指導，督導證券經營機構提升廉潔自律管理質量。推動證券經營機構配齊配強相關部門工作人員，將從業人員廉潔從業情況納入考核指標和人事選拔中，強化制度對其執業行為的監督制約；引導行業機構進一步完善重點業務崗位風險準備金和薪酬獎金遞延發放機制，從薪酬中計提風險準備金，避免相關人員出于利益沖動觸發廉潔風險。暢通信訪舉報渠道，明確信訪舉報處理流程以及相關配套機制。

在經營機構內控方面，課題建議培育廉潔從業文化；不斷完善內部控制機制；抓好廉潔風險防控，加強重點業務的監控力度。

在從業人員方面，建議加強從業人員學習教育，提高廉潔從業意識；嚴格按章辦事，確保制度流程剛性；加強個人執業規范，強化監督管理。

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