為貫徹落實證監(jiān)會關(guān)于《境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定(征求意見稿)》，滬深交易所24日晚發(fā)布配套業(yè)務(wù)規(guī)則，并自即日起向社會公開征求意見。配套業(yè)務(wù)規(guī)則對中國存托憑證上市條件、開放融資功能后的上市預審核安排、交易與跨境轉(zhuǎn)換機制、持續(xù)監(jiān)管要求、投資者適當性要求，以及全球存托憑證個別條款作出相應(yīng)調(diào)整。

據(jù)悉，滬深交易所本次公開征求意見的配套業(yè)務(wù)規(guī)則包括“一個辦法”和“三個指引”，即互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法和上市預審核業(yè)務(wù)指引、跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)指引、做市業(yè)務(wù)指引。

配套規(guī)則明確，參與中國存托憑證業(yè)務(wù)(CDR)的個人投資者適當性標準為開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的日均資產(chǎn)達50萬元，且需參與證券交易24個月以上。此外，在定期報告方面，允許境外發(fā)行人使用外幣編制定期報告。

同時，將境外上市年限的要求規(guī)定為“在境外證券交易所市場上市滿3年及中國證監(jiān)會與境外證券監(jiān)管機構(gòu)根據(jù)境外基礎(chǔ)證券上市地市場分層情況約定的其他上市年限條件”。

交易機制方面，以新增股票為基礎(chǔ)證券的中國存托憑證上市首日即時行情顯示的前收盤價格為其發(fā)行價，上市首日使用主板股票上市首日交易機制的規(guī)定。跨境轉(zhuǎn)換機制方面，對中國存托憑證不設(shè)限制兌回期，自中國存托憑證上市之日起即可進行中國存托憑證與境外基礎(chǔ)證券的跨境轉(zhuǎn)換。(記者 陳燕青)

關(guān)鍵詞： 滬深交易所 配套業(yè)務(wù)規(guī)則 融資功能 存托憑證