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6月2日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱“中基協”）公布一份紀律處分決定書顯示，有關深圳市恒泰永成投資管理有限公司（以下簡稱“恒泰永成”）的紀律處分案已審理終結。

處分決定書顯示，2021年1月，恒泰永成注冊微信號“13168036873” （昵稱為“涵崧控股”），通過使用該微信號同微信好友對話以及朋友圈形式，宣傳推介恒泰永成管理的“筠州私募證券投資基金”（以下簡稱“筠州基金”）凈值曲線和超額收益趨勢，并配文“我司現已開放申購此證券基金產品，有意投資者私聊”等字樣；2021 年3月，恒泰永成實際控制人、法定代表人、總經理陳新立通過其實名認證的微信號在朋友圈宣傳“筠州基金”的凈值曲線和超額收益趨勢，配文“穩步攀登”“凈值勇攀登”等字樣，并在朋友圈轉載“涵秘基金”公眾號關于“筠州基金”的公開宣傳信息。

對此，中基協認為，恒泰永成未履行特定對象確定程序利用微信宣傳推介私募基金，構成公開宣傳推介私募基金產品的情形，違反了關于募集機構應當向特定對象宣傳推介私募基金的相關規定。

其后，2022年5月，恒泰永成以“公司在2021年上半年的合規自查中已及時發現該問題，要求該員工立即停止公開宣傳，刪除過往宣傳資料，并關停相關賬號，且涉事員工已于2021年4月離職。當事人就此提交了微信注銷結果截圖。”為由向中基協提出申辯意見。

但中基協經審理后認為，恒泰永成自認曾存在公開宣傳違規情形，前員工注冊并使用微信賬號實施相關行為等申辯理由，不能免除管理人的違規責任；當事人也未能就其“于2021 年上半年已刪除過往宣傳資料”的申辯意見提交充分證據，未能證明恒泰永成于協會自律核查開始前，已刪除違規宣傳信息、主動完成整改。其次，陳新立作為公司實際控制人、法定代表人和總經理，通過其實名認證的微信號的朋友圈宣傳、轉載相關基金凈值、收益趨勢等信息，恒泰永成應當對其實施的違規公開宣傳承擔相應責任。

鑒于以上情況，中基協作出對恒泰永成進行公開譴責的紀律處分。

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