11月12日，粵開證券發布公告稱，該公司近日收到證監會出具的《證監會行政許可申請中止審查通知書》，由于此前被證監會立案調查，證監會中止了對該公司股票定向發行申請的行政許可審查。

“此次增資事項只是暫停，并非終止。”粵開證券有關負責人回應券商中國記者，增資是該公司的重大戰略，審查暫停只是在節奏上略有放緩。待勝通債事件立案調查結果明確之后，粵開證券將擇機重啟增資計劃。

定增融資暫停審查

粵開證券的定增計劃醞釀已久。

今年4月，粵開證券宣布啟動定增計劃。據悉，粵開證券該次增資旨在進一步補充資本金，優化財務結構，募集資金將主要用于投資與交易類業務、信用交易業務、資產管理業務等業務活動發展，以及償還次級債及其他債務。

隨后在7月29日，股轉系統對粵開證券該次股票定向發行出具無異議意見。8月11日，粵開證券的股票定向發行申請獲證監會受理。然而到了9月30日，一紙立案調查書從天而降。

據券商中國記者了解，粵開證券因勝通債事件被證監會立案調查，而該事件實際上是其前身“聯訊證券”時的歷史遺留問題。2017年至2018年期間，原聯訊證券作為勝通集團發行的3期私募債的主承銷商和受托管理人，涉嫌未勤勉盡責。(詳情可見前述報道《聯訊再遭舊事牽連！粵開證券多舉措推動風險化解，各業務進入穩步健康發展期》)

有分析人士指出，從時間線上來看，增資事項暫停是粵開證券被立案調查的自然延續。根據《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定》第二十二條，在審查申請材料過程中，申請人因涉嫌違法違規被行政機關調查，或者被司法機關偵查，尚未結案，對其行政許可事項影響重大，應當作出中止審查的決定，通知申請人。

同樣的，該《規定》第二十三條也指出，因上述規定情形中止審查的，在該情形消失后，證監會恢復審查，通知申請人。這意味著對粵開證券而言，恢復定增審核與立案調查結束密切相關。

據公開信息，前幾個月有另一家券商也被證監會立案調查，在收到《立案告知書》和《調查通知書》21天后，收到了《行政處罰事先告知書》；接著，16天后收到了《行政處罰決定書》，案件審理終結。

此外，券商中國記者觀察到，粵開證券并非近期唯一融資受阻的券商。10月18日，證監會發布公告稱，決定中止對北方某券商申請發行30億元短期公司債券的審查。而該券商目前多項資產支持專項計劃涉嫌違規，被認為是此次公司債遭遇審核中止的主要原因。

發展目標仍未改變

對于此次股票定向發行被中止審查，粵開證券表示，不會影響其通過增資和走特色精品路線躋身行業前列的信心和決心，將持續關注后續進展情況，及時根據相關規則向證監會申請恢復審查。

事實上，增資的確是粵開證券加速擴張的必經之路。粵開證券曾向券商中國記者表示，該公司立志5年內躋身行業前列，增資擴股充實資本金實力，是其發展的必然選擇。

作為總部在廣州地區為數不多的券商之一，廣州市、廣州開發區政府也對粵開證券寄予了厚望。廣州市金融業“十四五”規劃中提出支持粵開證券提升行業排名和影響力，廣州市黃埔區、廣州開發區在其金融“十四五”專項規劃中明確提出“支持粵開證券通過增資、IPO等方式做大凈資本規模，深挖區域資源，做強投資、財富管理、投行等業務，打造粵港澳大灣區一流精品特色證券公司，力爭2025年總體排名進入行業中上游”，并將粵開證券列為該區中小企業上市苗圃培育工程、建設智慧金融聯合實驗室等項目的實施主體。

11月10日，粵開證券在寸土寸金的廣州珠江新城CBD開設了可俯瞰一線江景的廣東業務中心，展示了其躋身上游、勇立潮頭的雄心和決心。粵開證券表示，將依托珠江新城的“金融聚集地效應”，打造優質機構+金融同業的圈層平臺，為區域內產業客戶提供完善和專業的綜合金融服務。

粵開證券對自身發展前景也充滿信心，未來將依托廣州的行業資源及控股股東的產業沉淀，聚焦生物醫藥、新一代信息技術、高端顯示、人工智能等重點行業，推動投行+資本聯動，深耕大灣區，為企業提供全產業鏈的資本市場服務。

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