11月13日，九泰基金發(fā)布公告，總經(jīng)理盧偉忠因工作安排離任，總經(jīng)理一職由董事長王彥斌代任。

值得注意的是，就在前一天，11月12日，九泰基金發(fā)布公告，公司分管投研的副總經(jīng)理吳祖堯已經(jīng)被解聘基金經(jīng)理，同時卸任其管理的全部6只基金，離任日期是11月10日。傳言其后續(xù)還會進一步卸任副總經(jīng)理的高管職務(wù)。

接近情況的人士透露，九泰基金此次人事調(diào)整很可能與監(jiān)管處罰有關(guān)。盧偉忠和吳祖堯兩位領(lǐng)導(dǎo)卸任后還會繼續(xù)在公司任職，只是不再擔(dān)任高管。

盧偉忠先生：中國國籍，金融碩士；歷任金瑞期貨研究員，安信證券股指期貨IB業(yè)務(wù)專員，安信期貨辦公室主任，安信期貨IB業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，安信證券資產(chǎn)管理部產(chǎn)品總監(jiān)，安信乾盛常務(wù)副總經(jīng)理。

吳祖堯先生：中國國籍，清華大學(xué)工學(xué)碩士。歷任中國信達信托投資公司證券研究部副經(jīng)理，中國銀河證券研究部策略研究主管、行業(yè)研究主管、宏觀研究主管、高級經(jīng)濟學(xué)家、研究中心負責(zé)人、董事總經(jīng)理；中國銀河證券投行內(nèi)核小組成員、中國銀河證券投資決策委員會成員、中國銀河證券投資顧問部董事總經(jīng)理。2014年加入九泰基金，后出任副總經(jīng)理。

基金人事會員分享，九泰基金總經(jīng)理繼任者將從公司內(nèi)部產(chǎn)生，某現(xiàn)任高層是最可能人選，不過最終任命尚需監(jiān)管部門進一步核準(zhǔn)。感興趣的朋友找基金人事私聊，其他會員亦可找券商人事、銀行人事、保險人事私聊，不必重復(fù)添加。

九泰基金成立于2014年7月3日，注冊資本3億元，是國內(nèi)首家PE系公募基金管理公司。天眼查App顯示，九鼎集團持有九泰基金25%的股權(quán)，九鼎投資間接持股26%。

今年9月29日，九鼎投資發(fā)公告稱，近日收到中國證監(jiān)會《立案告知書》。因吳剛相關(guān)行為涉嫌違反基金相關(guān)法律法規(guī)，7月23日，證監(jiān)會決定對其立案。公告還稱，本次立案所涉事項系對吳剛先生個人的調(diào)查。

吳剛是資本市場的風(fēng)云人物，他創(chuàng)辦的九鼎集團一度躋身于創(chuàng)投圈第一梯隊，也曾以千億市值被稱為“新三板私募第一股”。九鼎集團是九鼎投資的間接控股股東。

吳剛，歷任閩發(fā)證券投資銀行部項目經(jīng)理；證監(jiān)會副處長、處長；廣西北部灣國際港務(wù)集團總裁助理；昆吾九鼎投資管理有限公司董事長；九信資產(chǎn)管理股份有限公司董事。2015年05月22日至2020年2月11日任九泰基金管理有限公司董事。2021年7月23日，吳剛因相關(guān)行為涉嫌違反基金相關(guān)法律法規(guī)被中國證監(jiān)會剛立案調(diào)查。

從證監(jiān)會下海，到創(chuàng)辦九鼎集團，再到如今被證監(jiān)會正式立案調(diào)查，短短12年，吳剛的人生發(fā)生了360度的大轉(zhuǎn)變。

吳剛究竟所涉何種違反基金法律法規(guī)的事宜，一時間，議論紛紛。其中一種說法是，吳剛此次被立案調(diào)查或與九泰基金旗下的某只基金有關(guān)。

此前界面新聞報道，自九鼎集團有關(guān)人士處獲悉，此次吳剛被證監(jiān)會立案調(diào)查，涉及九鼎集團旗下九鼎基金發(fā)行的某支基金產(chǎn)品清算事宜。

該人士表示，吳剛本人并未在九鼎基金擔(dān)任管理職務(wù)，在具體某只基金產(chǎn)品運營中，為了盡快收回資金，降低風(fēng)險，吳剛要求將該產(chǎn)品進入清算程序。根據(jù)基金相關(guān)法律法規(guī)，公募基金管理人的股東不得未依法經(jīng)股東會或者董事會決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營活動。吳剛此舉涉嫌違反證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定。

但上述說法并沒有得到九泰基金相關(guān)負責(zé)人的正面回應(yīng)，只是稱“調(diào)查是針對(吳剛)個人，目前以九鼎投資的公告為準(zhǔn)”。

早在2018年3月，由于涉嫌違反證券法律法規(guī)，九鼎集團就被證監(jiān)會立案調(diào)查過。而由于大股東被立案調(diào)查，九泰基金在2018年至2020年前5個月無法發(fā)售新產(chǎn)品。

此次人事震蕩，不管是否與吳剛被調(diào)查有關(guān)，無疑都使九泰基金這個凜冬更加寒冷。

今年以來，九泰基金已有三只基金募集失敗，分別是：九泰中證500指數(shù)量化增強基金、九泰錦元中短期利率債A/C、九泰盈豐量化多策略。

在年內(nèi)市場持續(xù)震蕩的背景下，中小基金公司生存艱難，今年公募基金行業(yè)新基金發(fā)行失敗不在少數(shù)。據(jù)統(tǒng)計，截至11月11日，今年全行業(yè)共有30只基金發(fā)行失敗，權(quán)益類基金有20只，固收類基金有10只。

其中，華泰保興基金和九泰基金旗下均有3只發(fā)行失敗，中融基金、中金基金、融通基金、平安基金、德邦基金、創(chuàng)金合信基金旗下均各有2只基金發(fā)行失敗。

除開發(fā)行失敗的3只基金，今年九泰基金還有9只新基金成立：九泰久福量化A/C、九泰銳升18個月、九泰久元量化A/C、九泰量化新興產(chǎn)業(yè)、九泰久慧A/C、九泰久安量化A/C、九泰天興量化智選A/C、九泰盈泰量化A/C、九泰天利量化A/C等。值得注意的是，有7只基金名字中帶有“量化”。

但是新品首募規(guī)模并不理想，上述9只基金首募規(guī)模合計21.14億元，其中首募規(guī)模最大的產(chǎn)品是九泰天興量化智選A/C，有3.31億元。

除了新基金方面的困擾外，九泰基金旗下存量基金也屢遭挫折。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至今年三季度末，九泰基金管理規(guī)模為62.41億元，較今年二季度末的119.82億元縮水57.41億元，環(huán)比下滑47.91%。規(guī)模縮水主要原因是混合型基金管理規(guī)模減少，從今年二季度末的103.51億元降至今年三季度末的49.06億元。

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