ST天潤(原名：天潤數(shù)娛，代碼：002113)發(fā)布公告稱，公司涉嫌信息披露違法一案已調(diào)查完畢，12月6日收到證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰及市場禁人事先告知書》。

根據(jù)事先告知書內(nèi)容，上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師表示，凡是于2016年8月9日至2019年5月6日期間買入ST天潤，并在2019年5月7日之后賣出或仍持有該股票而虧損的投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：11011)報名，參與索賠訴訟。待證監(jiān)會處罰決定書落地后，律師將代投資者向公司提起索賠訴訟。

2019年5月6日，ST天潤公告稱，因公司涉嫌存在信息披露違法違規(guī)行為，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案調(diào)查。經(jīng)過兩年半的調(diào)查，證監(jiān)會認(rèn)定ST天潤及相關(guān)責(zé)任人涉嫌違法的事實(shí)包含以下三項(xiàng)：

其一，2016年至2018年，ST天潤對外提供重大擔(dān)保，包括為控股股東及其關(guān)聯(lián)人對外借款提供擔(dān)保，其未按規(guī)定及時披露涉案重大擔(dān)保事項(xiàng)，且未按規(guī)定在定期報告中披露。其中，2016年違規(guī)擔(dān)保發(fā)生額、累計擔(dān)保余額均為10.99億元，占當(dāng)年凈資產(chǎn)的比例為115.80%;2017年違規(guī)擔(dān)保發(fā)生額8.28億元，累計擔(dān)保余額17.26億元，分別占當(dāng)年凈資產(chǎn)的30.99%、64.63%。2018年違規(guī)擔(dān)保發(fā)生額5.14億元，累計擔(dān)保余額21.27億元，分別占當(dāng)年凈資產(chǎn)的22.39%、92.66%。

其二，在2017年至2018年期間，ST天潤控股股東恒潤互興及其關(guān)聯(lián)人橫琴恒科、恒潤華創(chuàng)等非經(jīng)營性占用上市公司資金共計4.55億元，占公司2018年年報經(jīng)審計凈資產(chǎn)的19.84%。ST天潤未按規(guī)定對該情況及時披露且未在2017年年報、2018年年報中披露。其中2017年、2018年分別非經(jīng)營性占用資金1億元、4.05億元，分別占當(dāng)年年報經(jīng)審計凈資產(chǎn)的3.74%、17.66%。

其三，ST天潤2018年未按規(guī)定及時披露數(shù)項(xiàng)重大信息。2018年6月起，ST天潤對外擔(dān)保及非經(jīng)營性資金占用等事項(xiàng)涉及23起訴訟，涉案金額合計26.25億元，公司遲至2019年2月至7月才陸續(xù)披露上述訴訟信息。此外，2018年3月起，因控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用等原因涉訟，ST天潤的5個銀行賬戶被司法凍結(jié);2018年7月至9月，ST天潤銀行賬戶因司法強(qiáng)制執(zhí)行被強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)1.12億余元。ST天潤對以上信息均未按規(guī)定及時披露。

據(jù)此，證監(jiān)會擬對ST天潤責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元的罰款;對公司實(shí)控人賴淦鋒、時任董事長麥少軍、時任董秘江峰等相關(guān)責(zé)任人員給予警告并處以罰款。同時，由于賴淦鋒指使上市公司從事信息披露違法行為，情節(jié)特別嚴(yán)重，證監(jiān)會擬對賴淦鋒采取終身市場禁入措施。此外，擬對麥少軍、江峰分別采取5年市場禁入措施。

劉鵬律師表示，目前ST天潤收到的是證監(jiān)會出具的《行政處罰事先告知書》，如果上市公司沒有提起陳述和申辯，估計正式的行政處罰很快就會下達(dá)，法院也將開始受理投資者對ST天潤的訴訟索賠。法院遵循“不告不理”的原則，受損投資者只有主動提請?jiān)V訟索賠，才有可能挽回?fù)p失。

二級市場上，12月7日，ST天潤以漲停收盤，報1.92元/股，創(chuàng)歷史新高。12月8日，ST天潤開盤依然迅速封上漲停板，但是到了14點(diǎn)23分，股價一路下跌直至跌停。最終報收1.82元/股，封上跌停板。

記者 李彥

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