ST柏龍(002776)于1月26日盤后發布業績預告,預計2021年歸母凈利潤虧損11億元至13億元，上年同期虧損約為3.17億元，虧損幅度擴大247%-310%。

ST柏龍在公告中同時表示，目前公司已被實施其他風險警示，根據相關規定，在2021年度報告披露后，公司可能存在繼續被實施其他風險警示的風險，需要投資者注意投資風險。

此前，ST柏龍違規將4.7億元銀行理財產品為供應商借款提供質押擔保，該事項觸發了“上市公司股票被實施其他風險警示”的相應情形。同時，公司存在最近一年被出具否定意見的內部控制鑒證報告，根據相關法律規定，公司股票被疊加實施其他風險警示。

截至2022年1月5日，ST柏龍披露，上述違規擔保余額為4.7億元，其中4.1億元由于履行擔保責任已被海口聯合農村商業銀行劃扣，剩余6000萬元目前被廣州市天河人民法院凍結。目前，公司違規擔保事項尚未得到妥善解決，存在無法及時追償被劃扣資金及解除擔保責任的風險。

除了上述事項，ST柏龍遭投資者提起訴訟索賠的事件進展也備受市場關注。在2021年3月，ST柏龍因“涉嫌信息披露違規”，被證監會立案調查。同年，10月30日，ST柏龍發布公告披露，證監會已對公司下發了《行政處罰事先告知書》。

經證監會查明，ST柏龍存在三項違規事實：一是，ST柏龍首次公開發行股票招股說明書、2016年非公開發行股票發行情況報告書暨上市公告書及定期報告存在的虛假記載；二是，ST柏龍涉嫌在2017年至2019年年度報告中未如實披露“其他非流動資產”報表項目的情況，在2018年年度報告中未如實披露募集資金使用的情況；三是，ST柏龍涉嫌在2018年至2020年度存在對外擔保未履行審批程序及信息披露義務的情況。

根據上述違法行為及對社會危害程度，依據相關法律法規，證監會擬決定對ST柏龍責令改正、給予警告并處1000萬元罰款；對時任董事長陳偉雄，時任副董事長、總經理陳娜娜給予警告并分處500萬元罰款；對時任財務總監王琦，時任監事林曉如，時任副總經理、董秘、董事江偉榮等6人給予警告并分處50萬元至300萬元罰款。同時，擬對陳偉雄、陳娜娜采取終身市場禁入措施，對王琦、江偉榮、林曉如分別采取5年至10年不等的市場禁入措施。

上海滬紫律師事務所劉鵬律師提示，ST柏龍已經收到證監會的《行政處罰及市場禁入事先告知書》，正式的行政處罰雖然尚未下發，但根據高院最新若干規定，已經取消了行政處罰前置條件，其代理的投資者訴ST柏龍證券虛假陳述案已啟動了多批立案工作，并將陸續提交法院。目前該案件索賠區間可明確為，于2015年6月10日至2021年3月18日期間買入，并在2021年3月19日及之后賣出或仍持有該股票而虧損的投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：11011)報名，參與索賠征集。

記者 李彥

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