ST八菱（002592）自2021年9月3日收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》后，公司及部分當(dāng)事人因不服廣西證監(jiān)局作出的行政處罰，依法向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議。

2月10日，ST八菱發(fā)布公告稱(chēng)，近日收到證監(jiān)會(huì)《行政復(fù)議決定書(shū)》，證監(jiān)會(huì)會(huì)決定，維持被申請(qǐng)人《行政處罰決定書(shū)》對(duì)申請(qǐng)人作出的行政處罰。

此前，經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，ST八菱存在以下違法事實(shí)，ST八菱以現(xiàn)金收購(gòu)?fù)醢蚕榧捌潢P(guān)聯(lián)方所持北京弘潤(rùn)天源基因生物有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“弘潤(rùn)天源”)51%股權(quán)，同時(shí)王安祥受讓楊競(jìng)忠所持ST八菱10%股份。上述交易完成后，弘潤(rùn)天源成為ST八菱控股子公司，王安祥成為ST八菱的關(guān)聯(lián)自然人。海南弘潤(rùn)天源基因生物技術(shù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海南弘天”)成立于2019年10月，是弘潤(rùn)天源的全資子公司。

然而，弘潤(rùn)天源被收購(gòu)前存在瑕疵資產(chǎn)4.76億元。為解決該問(wèn)題，王安祥先后于2019年10月28日和2020年1月8日向胡某環(huán)借款29600萬(wàn)元和17000萬(wàn)元用于置換上述瑕疵資產(chǎn)。但由于王安祥未能安排資金清償債務(wù)，導(dǎo)致存單內(nèi)的4.66億元存款全部被質(zhì)權(quán)人劃走，造成上市公司資金重大損失。

在上述事項(xiàng)中，ST八菱孫公司海南弘天未經(jīng)上市公司審議程序?qū)ν鈸?dān)保，構(gòu)成違規(guī)擔(dān)保。王安祥通過(guò)與他人串通的方式違規(guī)使用上市公司資金為其個(gè)人借款提供資助，造成上市公司資源和義務(wù)轉(zhuǎn)移，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，形成關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用。對(duì)上述事項(xiàng)，ST八菱未在2019年年度報(bào)告和2020年第一季季度報(bào)告中如實(shí)披露。

基于上述違法事實(shí)，廣西證監(jiān)局依法決定對(duì)ST八菱責(zé)令改正，給予警告，并處以200萬(wàn)元罰款；對(duì)控股股東王安祥等四名相關(guān)責(zé)任人給予警告，并分別處以100萬(wàn)元、200萬(wàn)元不等的罰款。

記者從上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師處了解到，南寧市中院就部分ST八菱證券虛假陳述案作出一審判決，投資者方面獲勝。法院認(rèn)為ST八菱的虛假陳述與投資者虧損存在因果關(guān)系，公司應(yīng)該對(duì)投資者虧損的承擔(dān)賠償責(zé)任。

根據(jù)判決結(jié)果，法院明確了該案件虛假陳述實(shí)施日、揭露日及基準(zhǔn)日，故ST八菱索賠區(qū)間為，2020年4月30日至2020年5月22日期間買(mǎi)入ST八菱，并在2020年5月23日盤(pán)后賣(mài)出或仍持有該股而虧損的投資者，可通過(guò)微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼：11011)報(bào)名，參與索賠征集，律師將根據(jù)具體情況代投資者向公司索賠。

業(yè)績(jī)方面，1月29日，ST八菱發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)告稱(chēng)，公司預(yù)計(jì)2021年1月至12月歸母凈利潤(rùn)約為1700萬(wàn)元至2550萬(wàn)元，上年同期為虧損68519.34萬(wàn)元，同比增幅102.48%至103.72%。

分析人士指出，ST八菱業(yè)績(jī)趨于向好，利于后期投資者索賠。

記者 李彥

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