近日，ST華鈺(601020)披露了有關投資者訴訟事項的公告。公告稱，公司于近期分別收到拉薩市中級人民法院送達的《民事起訴狀》和《應訴通知書》,共涉及11名自然人以證券虛假陳述責任糾紛為由對公司提起民事訴訟，主張賠償金額共計約為6799.78萬元。

從公告中可以看到，11名原告投資者的起訴對象不盡相同，被起訴方分別涉及ST華鈺、公司控股股東道衡投資、審計機構(gòu)立信會計師事務所。

ST華鈺表示，上述案件均尚未開庭審理，公司暫時無法全面、準確判斷該訴訟對公司本期利潤或期后利潤的影響程度，最終影響以法院審理結(jié)果為準。

因立信會計師事務所出具了否定意見的《2020年度內(nèi)部控制審計報告》，認為公司2019年度、2020年度日常關聯(lián)交易因公司管理層對關聯(lián)關系缺乏專業(yè)準確判斷，導致公司未能及時識別關聯(lián)關系并履行審議程序及披露義務述情況，公司的關聯(lián)交易授權(quán)與批準的內(nèi)部控制存在重大缺陷，公司股票于2021年4月30日起被實施其他風險警示。

2021年9月16日晚間，ST華鈺發(fā)布公告稱，公司及控股股東道衡投資因關聯(lián)方及關聯(lián)方交易等信息披露事項未及時履行披露義務，涉嫌信息披露違法違規(guī)，西藏證監(jiān)局決定對公司及道衡投資進行立案調(diào)查。

今年1月21日，ST華鈺公告稱，收到西藏證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。經(jīng)查明，道衡投資、ST華鈺存在未按規(guī)定披露關聯(lián)方及關聯(lián)交易、未及時披露道衡投資所持上市公司5%以上股份被司法拍賣情況兩項違法事實。

具體來看，時任ST華鈺董事長劉建軍之妹劉桂英為上市公司的關聯(lián)自然人，直接控制的西藏開恒、西藏誠康為上市公司關聯(lián)法人。道衡投資、劉建軍未按規(guī)定及時向上市公司董事會報送西藏開恒、西藏誠康關聯(lián)人名單及關聯(lián)關系的說明。

2017年至2018年間，西藏開恒、西藏誠康與ST華鈺及其全資子公司華鈺融信存在關聯(lián)交易。ST華鈺未按規(guī)定披露上述事項，導致2017年半年報、年報，2018年半年報、年報有重大遺漏。

此外，2020年6-9月間，道衡投資持有的ST華鈺5768.30萬股流通股被上海市二中院裁定查封、拍賣、變賣，并分3次在司法拍賣網(wǎng)絡平臺司法拍賣。ST華鈺多次向道衡投資發(fā)送詢問函，詢問內(nèi)容包含司法拍賣事項。道衡投資遲至2020年12月30日才報送《關于股份被司法拍賣的告知函》。

2021年2月，北京市三中院在法院司法拍賣網(wǎng)絡平臺分三筆拍賣道衡投資持有的ST華鈺3000萬股股份。對上述可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，ST華鈺未立即履行信披義務，道衡投資未主動告知上市公司董事會，未配合上市公司履行信披義務。

基于上述違法事實，上海市東方劍橋律師事務所吳立駿律師提示，凡在2017年8月16日至2021年4月29日期間買入ST華鈺，并在2021年4月29日收盤時仍持有該股票的受損投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：18018)報名，參與索賠。

業(yè)績方面，ST華鈺預計2021年年度實現(xiàn)歸母凈利潤1.45億元到1.85億元，與上年同期相比將增加7261.95萬元到11261.95萬元，同比增加100.33%到155.59%。

記者 肖宏娟

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