4月1日晚間，上交所在例行發(fā)布會上表示，近期，宋都股份(600077)在連續(xù)3次異動公告中稱，不存在董事、監(jiān)事和高級管理人員等買賣公司股票的情況，未發(fā)現(xiàn)其他可能對公司股票價格產(chǎn)生較大影響的重大事項。公司也未在兩次風險提示公告中提示股東可能的減持情況。但就在第3次異動公告披露當日，公司員工持股計劃大額減持所持公司股份。就公司上述異動及風險提示公告相關信息披露不真實、不完整的情況，上交所已向公司及有關責任人發(fā)出紀律處分意向書。

這是怎么一回事呢？原來，3月13日晚間，宋都股份披露簽訂合作協(xié)議暨對外提供財務資助公告稱，擬墊資16億元參與西藏珠峰位于阿根廷的鹽湖提鋰項目。上述金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的33.93%。公司三名獨立董事均投出棄權(quán)票。

證券時報·e公司記者留意到，上述公告披露后，3月14日-3月22日，沾上“鹽湖提鋰”熱點的宋都股份股價連續(xù)漲停。但3月22日，公司披露稱2018年員工持股計劃已于當日出售3242.92萬股，剩余股份數(shù)約60萬股。此舉引得市場一片嘩然。

至3月28日，公司再次披露稱，公司現(xiàn)任董監(jiān)高俞建午等7人自愿放棄2018年員工持股計劃實際出資份額對應全部收益2720萬元，將收益無償無條件贈與公司，并于2022年4月15日前將款項劃轉(zhuǎn)至公司，用于補充營運資金，支持業(yè)務發(fā)展。

對此，有業(yè)內(nèi)人士向證券時報·e公司記者指出，公司披露減持情況后，受到市場和投資者廣泛質(zhì)疑。本次董監(jiān)高捐贈收益的目的或為減少市場負面輿論。但事后捐贈收益的行為無法改變前期信息披露違規(guī)事實。

針對前述的違規(guī)行為，4月1日，浙江證監(jiān)局亦向公司開出行政監(jiān)管措施決定書。決定書指出：根據(jù)公司3月27日公告，公司2018年員工持股計劃委員會于2022年3月8日決定出售員工持股計劃的股票。但3月13日，上交所問詢函要求公司自查相關方的后續(xù)減持安排并于5個交易日內(nèi)公告，公司于3月18日發(fā)布延期回復公告，直至3月27日發(fā)布部分回復公告。在3月14日至22日，公司股票連續(xù)7個交易日漲停，在股票交易異動期間，公司多次發(fā)布異常波動公告和風險提示公告，但均未提示員工持股計劃減持安排。公司信息披露存在不及時和重大遺漏的違規(guī)情形。

決定書顯示，公司及相關人員的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》的相關規(guī)定。公司董事長總裁俞建午、董秘鄭羲亮對上述違規(guī)行為應承擔主要責任。

“按照相關規(guī)定，我局決定對你們分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入誠信檔案。你們應當在收到本決定書后10個工作日內(nèi)向我局提交書面整改報告。”浙江證監(jiān)局表示。

值得注意的是，3月23日，上交所當晚也曾向公司發(fā)出監(jiān)管工作函，要求其結(jié)合員工持股計劃減持情況，自查并說明前期信息披露是否真實、準確、完整，是否存在前后信息披露不一致的情形。截至目前，公司尚未予以回復。

監(jiān)管問責方面，目前上交所就公司信息披露不真實、不完整等違規(guī)行為，已向公司及有關責任人員發(fā)出紀律處分意向書。

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