正在沖擊上市的信達證券高管被監管層警示。日前，北京證監局對信達證券總經理祝瑞敏采取出具監管談話監管措施。
經查，信達證券存在以下問題：公司在開展ABS業務過程中未建立有效的約束制衡機制，ABS業務開展環節違規，風險管理缺位，部分ABS項目存續期信息披露不完整。公司投行業務合規人員配備不足、薪酬管理不健全，投行業務內部控制有效性不足，對同類業務未執行統一標準，合規檢查和利益沖突審查不規范。
北京證監局表示，祝瑞敏作為信達證券時任直接分管投行業務的高級管理人員，同時為信達證券總經理，對公司上述違規行為負有直接責任和管理責任。
信達證券目前正在沖刺A股IPO，根據其披露的2021年報，公司去年全年承銷68只ABS債券，承銷金額為1143億元，位列券業第6位。
值得注意的是，上個月北京證監局已對信達證券開出罰單。信達證券因ABS業務及投行業務風控及合規出現問題，被北京證監局采取責令改正的行政監管措施。(記者 鄒曉)
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