10月30日，北京證券交易所正式發(fā)布上市與審核4件基本業(yè)務(wù)規(guī)則及6件配套細(xì)則和指引，上述業(yè)務(wù)規(guī)則自11月15日起施行。
這4件基本業(yè)務(wù)規(guī)則包含上市規(guī)則和3件審核規(guī)則，即發(fā)行上市審核規(guī)則、再融資審核規(guī)則和重組審核規(guī)則。
從本次發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則看，其中，公開發(fā)行并上市方面，總體平移精選層晉層標(biāo)準(zhǔn)作為上市條件，保持包容性和精準(zhǔn)性。同時(shí)，落實(shí)注冊(cè)制試點(diǎn)要求，明確了交易所審核與證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的銜接分工，組建上市委員會(huì)。余股配售由“按時(shí)間優(yōu)先”調(diào)整為“按申購數(shù)量?jī)?yōu)先，數(shù)量相同的時(shí)間優(yōu)先”，緩解投資者集中申購壓力。
上市公司融資并購方面，構(gòu)建了普通股、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債并行的多元化融資工具體系。在發(fā)行機(jī)制上明確上市公司證券發(fā)行需由證券公司保薦承銷，明確了主承銷商在發(fā)行定價(jià)、發(fā)售過程中的責(zé)任，同時(shí)引入了競(jìng)價(jià)發(fā)行機(jī)制。
關(guān)鍵詞： 北京證券交易所 基本業(yè)務(wù)規(guī)則 審核規(guī)則 上市規(guī)則
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