（原標題：V觀財報｜往期財報存重大遺漏，*ST海投4名時任董監高被警示）

往期財報存重大遺漏，在公司被監管處罰后，4名時任董監高被警示。

(資料圖片)

大連證監局網站截圖

大連證監局網站9日公布的監管措施信息顯示，根據中國證監會《行政處罰決定書》(〔2022〕71號)所述事實，海航投資集團股份有限公司披露的2016年年報、2017年半年報及年報、2018年半年報及年報、2019年半年報及年報、2020年半年報及年報存在重大遺漏行為，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令40號，以下簡稱《辦法》)第二條第一款的規定。

陳英杰，時任ST海投董事，簽字表決2018年年報、2019年半年報及年報、2020年半年報及年報。

吳陸鴻，時任ST海投職工代表監事，簽字表決2018年年報、2019年半年報及年報、2020年半年報及年報。

張偉亮，時任ST海投總經理助理，簽字表決2018年年報、2019年半年報及年報、2020年半年報。

杜傳利，時任ST海投獨立董事，簽字表決2016年年報、2017年半年報及年報、2018年半年報及年報、2019年半年報及年報、2020年半年報及年報。

大連證監局指出，根據《辦法》相關規定，上述4人作為公司時任董事、監事、高級管理人員，對上述信息披露問題負有責任。該局決定對陳英杰、吳陸鴻、張偉亮、杜傳利采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

回溯公司公告顯示，證監會對公司及部分當事人的處罰已于2022年底率先落地。

據《行政處罰決定書》(〔2022〕71號)，經查，公司未及時披露及未在定期報告中披露關聯擔保、關聯交易事項。公司2016年年報、2017年半年報及年報、2018年半年報及年報、2019年半年報及年報、2020年半年報及年報、2021年半年報存在重大遺漏。

鑒于此，證監會決定責令公司改正，給予警告，并處以150萬元罰款；

對時任董事長朱衛軍給予警告，并處以80萬元罰款；

對時任監事長、總經理、董事姜杰，時任副總裁、財務總監、總經理、董事蒙永濤，時任財務總監、董事劉騰鍵給予警告，并分別處以70萬元罰款；

對時任副總經理、董事林菡給予警告，并分別處以50萬元罰款；

對時任董事長、董事于波給予警告，并處以20萬元罰款。

此外，時任監事、合規法務部總經理陶琰、時任董事會秘書朱西川也因上述事項，于2023年4月被證監會給予警告，并分別處以五十萬元罰款。

值得注意的是，從5月4日開市起，海航投資集團股份有限公司被實行“退市風險警示”處理，股票簡稱由“ST海投”變更為“*ST海投”。

二級市場上，*ST海投9日股價低開低走，截至發稿時已跌停，報1.08元。

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