海通證券流年不利，年內已被處罰多次，因涉嫌奧瑞德持續(xù)督導未勤勉盡責一案，公司收到重慶證監(jiān)局處罰，合計罰沒400萬元。29日海通證券高開低走，微漲0.66%，業(yè)內人士表示，此類處罰金額不大且違規(guī)時間間隔較遠，所以對公司經(jīng)營狀況的影響相對較小。

從公告來看，此次是因為奧瑞德重大資產(chǎn)重組項目，僅執(zhí)行了詢問及檢查“三會”記錄、用印記錄等程序，未獲取當期奧瑞德企業(yè)信用報告并保存于奧瑞德持續(xù)督導工作底稿中，未對企業(yè)信用報告進行必要的審閱和查看，導致未能發(fā)現(xiàn)奧瑞德違規(guī)對外提供擔保事項，未能發(fā)現(xiàn)奧瑞德相關信息披露存在遺漏。按照相關規(guī)定，重慶證監(jiān)局沒收海通證券財務顧問業(yè)務收入100萬元，并處以300萬元罰款;并對相關負責人分別處以5萬元罰款。

事實上，海通證券2019年9月就因為奧瑞德被上交所處罰過。作為頭部券商，海通證券在今年證券公司分類結果中連降兩級，被評為BBB級。今年以來，海通證券還被多次處罰，下一年度的評級或因此再受影響。

今年1月，因永煤債違約事件，海通證券作為承銷商之一，被銀行間市場交易商協(xié)會予以警告處分;3月，海通證券被采取責令增加內部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告，責令暫停為機構投資者提供債券投資顧問業(yè)務12個月的監(jiān)督管理措施。5月又被證監(jiān)會出具警示函監(jiān)管措施，涉及公司及四名保薦代表人。8月因在對北特科技履行持續(xù)督導工作期間，未勤勉盡責充分履行審慎的核查程序，上海證監(jiān)局處罰了公司5位保薦代表人。

對此，深圳前海國豐優(yōu)合資本管理公司總經(jīng)理金少華認為，幾百萬元的處罰金額對證券公司來說違法成本很低，監(jiān)管層應嚴厲打擊金融領域的違法違規(guī)行為，依法追究虛假陳述、內幕交易、操縱市場等違法行為，切實保護投資者的合法權益。(記者 邱清月)

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