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新華財經北京8月18日電 據證監會官網18日行政許可批復信息，證監會依法對上交所報送的關于華金證券面向專業投資者公開發行公司債券的審核意見、注冊申請文件及相關審核資料進行了審閱，證監會要求發行人結合相關業務的整改進展及驗收情況，進一步說明上述事項對發行人經營管理、盈利能力及債券償付能力產生的影響。

根據《公司債券發行與交易管理辦法》（證監會令第180號）的規定，證監會要求華金證券和國泰君安請逐項落實并在3個月內向上交所提交書面回復意見及電子文檔。不能按期回復的，將依法作出終止審查的決定。

證監會在其問詢問題中指出，2022年11月25日，發行人因存在投行業務內部控制不完善、在部分保薦和債券承銷項目中盡調不充分等問題，被該機構采取責令改正并限制業務活動的監管措施。目前相關業務仍未恢復。

此外，證監會還要求主承銷商、發行人律師對上述事項進行補充核查并發表明確意見。

編輯：李奇涵

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